本篇目录：
- 1、证券公司风险控制指标
- 2、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为多少
- 3、券业风控指标体系首次全面调整
- 4、对于一家公司,需要看哪些财务指标,如何评估投资风险?
- 5、什么是以净资本为核心的风险控制指标体系
证券公司风险控制指标
1、B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。
2、本题考查证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标。证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
3、【答案】：C 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％。故本题答案为C。
4、年末350亿元，2006年末796亿元）相比，全行业净资本水平增长幅度很大。据了解，下一步，证监会将继续加强证券公司风险控制指标的动态监控和预警，定期或不定期结合市场变化情况，对证券公司风险控制指标进行压力测试。
5、证券公司风险控制指标证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
6、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》， 证券公司经营自营业务， 其持仓规模必须符合下列规定：第一， 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为多少
1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
2、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
3、集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。只有创新类证券公司有资格开展此项业务。
4、第五条证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划)，并担任计划管理人。 特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金最低限额符合中国证监会的规定。
5、集合资产管理计划分为限定性和非限定性。限定性的最低五万元，非限定性的最低十万元。专项资产管理的可以是定向的也可以是集合的。《证券公司监督管理条例》第四十二条证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。
券业风控指标体系首次全面调整
1、近日，中国证监会发布《关于修改证券公司风险控制指标管理办法的决定》及配套文件，修改完善了《证券公司风险控制指标管理办法》、净资本计算标准和风险资本准备计算标准。这是我国券业风险控制指标体系自颁布以来首次全面调整。
2、证监会有关部门负责人介绍说，与征求意见稿相比，正式版合理放宽了转融通业务有关风控指标。考虑到转融通是新生事物，未严格控制风险。
3、公司全面完善的风险管理体系，为公司业务发展营造了良好环境。公司始终坚持“业务发展，风控并行”的原则，打造专业、高效的风险管控体系，使之成为与业务发展并行的核心竞争力。
对于一家公司,需要看哪些财务指标,如何评估投资风险?
1、财务风险指标 流动比率 速动比率 资产负债率 指标详解：流动比率：是流动资产对流动负债的比率，用来衡量企业流动资产在短期债务到期以前，可以变为现金用于偿还负债的能力。
2、了解投资市场 要正确分析盈利风险，把握投资方向，首先要了解投资市场。投资市场是指投资者可以以一定的价格买卖证券、期货、外汇等金融工具的市场。
3、财务风险的衡量 （1）财务比率分析：通过计算公司的各项财务比率，包括流动比率、速动比率、财务杠杆比率、偿债能力指标等等，以此来评估公司的财务状况及稳健程度。
4、偿债能力指标 一般情况下，流动比率越高，短期偿债能力越强，从债权人角度看，流动比率越高越好；从企业经营者角度看，过高的流动比率，意味着机会成本的增加和获利能力的下降。
什么是以净资本为核心的风险控制指标体系
根据新修订的《证券公司风险监控指标管理办法》规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。故本题选B选项。
净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等专案进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
【答案】：A，B，C 风险控制体系主要体现为：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保障信息系统健全；按规定进行信息披露。其中，前两个内容是期货公司风险控制的核心。
净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
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